Противодействие легализации преступных доходов

Акт Патриота (Сертификация в отношении корреспондентских счетов иностранных банков)
Patriot_Act_(Certification_regarding_correspondent_accounts_for_foreign_banks).pdf, 554 КБ, 23 октября 2012

Консолидированная политика Группы ВТБ по ПОДиФТ
vtb_group_policy_rus_2011_publication0.pdf, 394 КБ, 17 ноября 2011

Анкета ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Anketa_12_04_2016_rus.pdf, 394 КБ, 12.04.2016

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года №191-IV ЗРК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также нормативными правовыми актами Национального Банка и Министерства финансов Республики Казахстан в ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)  внедрена «Консолидированная политика группы ВТБ по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (размещена на сайте нашего банка), и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно вышеуказанным документам ДО АО Банк ВТБ (Казахстан): 

  • не открывает  счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без представления открывающим счет (вклад) физическим или юридическим лицом документов, необходимых для идентификации;
  • не открывает счета (вклады) физическим лицам без личного присутствия лица, открывающего счет (вклад), либо его представителя;
  • не устанавливает и не поддерживает отношения с банками-нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления;
  • не имеет счетов в банках, зарегистрированных в государствах (на территориях), о которых из международных источников  известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


В целях организации системы внутреннего контроля и выполнения требований законодательства в  ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)  назначен ответственный работник за соблюдение подразделениями Банка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и реализацию программ их осуществления, а также разработана программа подготовки и обучения на постоянной основе работников по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности.   

Руководство Банка на всех уровнях организационной структуры  осуществляет необходимый контроль, соответствующий характеру и масштабам проводимых банком операций, не допускает вовлечение Банка и/или его работников в финансовые операции, имеющие преступный характер. 

Постоянный контроль над соблюдением структурными подразделениями Банка требований правил и процедур внутреннего контроля по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности,  осуществляет Служба внутреннего аудита Банка.

Дополнительно сообщаем, что ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) зарегистрирован на портале Налоговой службы США в целях исполнения требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) в качестве зарегистрированного условно-соответствующего финансового института.